جولان بدون مجوز اکوتراست؛ واکنش سازمان بورس چیست؟

به‌ گزارش خبرنگار اقتصاد معاصر؛ پیش‌تر در خصوص فعالیت بدون مجوز «اکوتراست» نوشتیم و گفتیم که این مجموعه اساسا نمی‌تواند در حوزه مشاور سرمایه‌گذاری بورسی فعالیت کند اما در حال حاضر این کار را انجام می‌دهد. حالا انتظار می‌رود نهاد ناظر سازمان بورس به این حوزه ورود کرده و آن را به حقوقی سازمان بورس ارجاع دهد. 

مسلما تا زمانی که نهاد ناظر چیزی را به حقوقی سازمان انتقال ندهد، حقوقی سازمان هم نمی‌تواند مستقیما وارد عمل شود و آن را پیگیری کند.

با این حال در ادامه خبرنگار اقتصاد معاصر که می‌خواست پاسخ مستقیم این پرسش را از علی نیازی و یا پرویزی‌نژاد بگیرد و سوال مدنظر را برای روابط عمومی سازمان بورس و اوراق بهادار ارسال کرد اما پس از گذشت چند روز روابط عمومی سازمان بورس چندین پرسش را از محمدمهدی منتظری، دبیر کمیته بررسی گزارش‌های فضای مجازی و رئیس اداره پیشگیری که ما می‌دانستیم موضوع به آن ارجاع نشده پرسیدند و در اصل گفته است که هر شرکتی که اسمش در لیست سازمان بورس نباشد مجوز ندارد و دارد تخلف می‌کند که در این خصوص اکوتراست مجوز انجام این مشاوره را ندارد.

بررسی ابعاد حقوقی مشاوره سرمایه گذاری در بورس اوراق بهادار

در این گفت‌و‌گو محمدمهدی منتظری، دبیر کمیته بررسی گزارش‌های فضای مجازی و رئیس اداره پیشگیری در خصوص مشاوره سرمایه گذاری در بورس اوراق بهادار به ویژه ابعاد حقوقی آن توضیحاتی را ارائه کرد.

فهرست شرکت‌های مشاوره سرمایه گذاری در چه تارنمایی قابل مشاهده است؟

با مراجعه به تارنمای نهاد‌های مالی دارای مجوز از سازمان بورس اورق بهادار به آدرس cfi.seo.ir سرمایه‌گذاران می‌توانند با انتخاب گزینه "مشاور سرمایه‌گذاری" در فیلد "نوع نهاد مالی" فهرست ۳۰ شرکت مستقل مشاور سرمایه‌گذاری را با مشخصات مدیران آنها مشاهده کنند و همچنین سایر نهاد‌های مالی دارای مجوز مشاور سرمایه‌گذاری مانند سبدگردان‌ها و شرکت‌های کارگزاری نیز در این تارنما قابل مشاهده هستند. سرمایه‌گذاران می‌توانند با مراجعه به وب¬سایت هر یک از نهاد مالی از انواع خدمات هر شرکت مشاور به دلخواه خود استفاده کنند از قبیل خرید اشتراک‌های ماهانه و سالانه و دسترسی به تحلیل‌ها و توصیه‌های سرمایه‌گذاری. توسعه خدمات این شرکت‌ها موجب پیشگیری از وقوع جرائم بورسی و اطمینان¬بخشی لازم به سرمایه‌گذاران است.

اگر فردی دارای تحصیلات مرتبط و با تجربه در زمینه تحلیلگری و مشاوره سرمایه‌گذاری بخواهد با یکی از نهاد‌های مالی دارای مجوز از سازمان بورس فعالیت کند باید به کجا مراجعه کند؟

متقاضیان دارای شرایط در صورت تمایل شرکت‌های مشاوره سرمایه‌گذاری تحت نظارت سازمان بورس به همکاری باید به این شرکت¬ها مراجعه نموده و درخواست خود را به همراه مدارک لازم ارائه نمایند. علاوه بر این شرکت‌ها سایر نهاد‌های مالی دارای مجوز مشاوره مانند کارگزاران یا سبدگردان‌ها نیز می‌توانند مورد مراجعه متقاضیان باشند.

امکان چه نوع فعالیت‌هایی برای اشخاص حقیقی متقاضی در حوزه مشاور سرمایه‌گذاری بورسی وجود دارد؟

اخذ مجوز شعبه (توسط اشخاصی که حداقل دارای گواهی‌نامه اصول مقدماتی بوده و آموزش لازم را سپری کرده باشند) و همکاری با شرکت‌های دارای مجوز مشاور سرمایه‌گذاری با عناوین شغلی "مشاور"، "تحلیلگر" و "کارشناس"

وظیفه و شرایط مشاور در نهاد‌های مالی دارای مجوز مشاور سرمایه‌گذاری چیست؟

طبق مقررات در جایگاه شغلی "مشاور"، شخص می‌تواند در زمینه خرید فروش یا نگهداری اوراق بهادار به مشتریان شرکت پس از قرارداد مشتری با شرکت مشاوره داده و در مورد روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده نیز اظهارنظر نماید و گزارش ارزشیابی اوراق بهادار را نیز تهیه و بر کار تحلیل‌گران و کارشناسان شرکت نظارت نماید. مشاور باید طبق دستورالعمل مربوطه دارای گواهی‌نامه تحلیل‌گری اوراق بهادار با حداقل دو سال سابقه کار تمام وقت مرتبط باشد.

وظیفه و شرایط تحلیلگر در نهاد‌های مالی دارای مجوز مشاور سرمایه گذاری چیست؟

تحلیلگر مسئولیت تحلیل اطلاعات اقتصادی صنایع شرکت‌ها بازار اوراق بهادار و تهیه گزارش‌های تحلیلی را بر عهده دارد این شخص طبق ضوابط باید حداقل دارای گواهینامه تحلیلگری اوراق بهادار بوده و تمام وقت در شرکت مشغول به کار باشد.

وظیفه و شرایط لازم برای پست کارشناس مشاور سرمایه گذاری چیست؟

کارشناس وظیفه گردآوری اطلاعات لازم در خصوص شرکت‌ها، صنایع اقتصاد ملی و جهانی و سایر اطلاعات مورد نیاز تحلیل‌گر را بر عهده دارد. وی باید طبق ضوابط حداقل دارنده گواهی‌نامه اصول مقدماتی بازار سرمایه باشد و تمام وقت در شرکت مشغول به کار باشد.

آیا بازاریابان نهاد‌های مالی از جمله شرکت‌های مشاور سرمایه گذاری و شرکت‌های سبدگردان اجازه دارند در فضای مجازی یا غیر آن به انعقاد قرارداد مشاوره یا دادن سیگنال یا ارائه تحلیل‌های بورسی اقدام کنند؟

خیر؛ بازاریابی با هدف تبلیغات و توسعه کسب و کار نهاد‌های مالی ایجاد شده و هدفی جز تبلیغ خدمات و جذب مشتریان نداشته و طبق مقررات، بازاریابان هیچ مجوزی برای ارائه تحلیل یا مشاوره به مشتریان شرکت مشاوره سرمایه گذاری ندارند.

چه نکاتی برای مدیران شرکت‌های مشاور سرمایه گذاری یا سایر نهاد‌های مالی که دارای مجوز مشاوره هستند دارید؟

با توجه به نیازی که امروزه عموم مردم به دریافت توصیه در مورد خرید و فروش اوراق بهادار دارند، نهاد‌های مالی می¬توانند در جهت توسعه ارائه خدمات و فعالیت¬های قانونی خود به پیشگیری از وقوع ناهنجاری¬ها کمک نمایند. با ایجاد شعبات و به‌کارگیری افراد دارای شرایط در امور ارائه خدمات مشاوره و تحلیلگری، نیاز سرمایه¬گذاران مرتفع و روی آوردن به کانال‌ها و سایت‌های غیرمجاز را شاهد نخواهیم بود.

با توجه به اینکه مشاوره سرمایه‌گذاری بدون مجوز در قانون ممنوع اعلام شده است اگر کسی به این امر اقدام کند چه پاسخی در انتظار اوست؟

با توجه به اینکه فعالیت‌های بدون اخذ مجوز، توسط قانونگذار جرم انگاریشده، به موجب ماده ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار برای آن مجازات یک تا شش ماه زندان یا جزای نقدی تا سه برابر سود به دست آمده یا هر دو مجازات در نظر گرفته شده است. علاوه بر آن دادگاه‌های کیفری پیرو شکایتسازمان بورس محکومین این جرائم را به انتشار حکم محکومیت در رسانه‌ها از جمله سایت سازمان بورس و در مواردی مجازات جرم پولشویی نیز محکوم می‌کنند.